Им нужно соблюдать широкий перечень требований, иначе высок риск получения штрафа или увольнения с места работы. Внутренние правила — соблюдение внутренних правил и политик, процесс сложный для всех зарубежных банков, работающих в разных юрисдикциях. В каждой юрисдикции существуют свои действующие законы, стандарты и правила, которые требует от банковского учреждения обязательное соответствие в работе с местными нормативными и законодательными нормами. Что такое комплаенс в банке, для чего он нужен и как его пройти без стресса мы расскажем в этой статье. Если говорить о нашем рынке, то в связи с интеграцией российского бизнеса в мировую экономику очевидна необходимость в надлежащем отражении ведущих мировых комплаенс-практик в политиках и процедурах местных организаций. Это может говорить об отсутствии или недостаточной эффективности превентивных механизмов, которые должны противодействовать образованию неблагоприятных ситуаций. Между тем современные практики различают несколько видов рисков – финансовые, операционные и бизнес-риски. Далее можно осуществить их сегментацию, где в числе финансовых выделяются риски ликвидности и кредитные...
Read More
